O DIRETOR DO DEPARTAMENTO DE COORDENAÇÃO E GOVERNANÇA DAS EMPRESAS ESTATAIS, DO MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E GESTÃO, no uso da competência que lhe foi delegada pela Portaria GM nº 64, de 18 de abril de 2000, publicada no Diário Oficial da União de 19 de abril de 2000, e tendo em vista o disposto no § 3º do art. 165 da Constituição Federal, resolve:

divulgar a execução do Orçamento de Investimento das Empresas Estatais relativa ao bimestre maio/junho de 2007, bem como a execução da política de aplicação dos recursos das agências financeiras oficiais de fomento, na forma do relatório anexo.

EDUARDO CARNOS SCALETSKY

Relatório de Execução Orçamentária referente ao 3º bimestre

1. O Orçamento de Investimento das Empresas Estatais para 2007 foi aprovado pela Lei nº 11.451, de 7 de fevereiro de 2007 - Lei Orçamentária Anual (LOA), publicada no Diário Oficial da União de 8 de fevereiro de 2007. Englobou as programações de 70 empresas estatais federais, sendo 61 do Setor Produtivo Estatal - SPE e 09 do Setor Financeiro. Das empresas do SPE, 16 pertencem ao Grupo ELETROBRÁS, 22 ao Grupo PETROBRÁS e 23 estão agrupadas em Demais Empresas. Não foram computadas as entidades cujas programações constam integralmente dos Orçamentos Fiscal e da Seguridade Social nem aquelas que não programaram investimentos.

2. As empresas aqui computadas atuam em diversos setores e ramos de atividades, sendo:

- nove, no setor financeiro e de seguros;

- três, no setor de armazenamento e abastecimento de produtos agrícolas;

- dezesseis, no setor de energia elétrica, em atividades de pesquisa, geração, transmissão, distribuição urbana e rural e comercialização;

- vinte e duas, no setor de petróleo, derivados e gás natural, desde a pesquisa, extração, refino, transporte e distribuição de derivados para o consumidor final;

- oito, no setor de administração portuária;

- uma, no setor de serviços postais;

- uma, no setor de desenvolvimento e administração da infra-estrutura de aeroportos, bem como para a proteção ao vôo e segurança do tráfego aéreo;

- três, no setor industrial de transformação, nos segmentos de equipamentos, insumos militares, de produção de moeda, cédulas, selos e similares, bem como de processamento de hemoderivados; e

- sete, no setor de serviços, como processamento de dados, agenciamento de turismo e gestão de ativos.

3. A Lei Orçamentária Anual fixou dotação consolidada para o Orçamento de Investimento de 2007, no montante de R$ 49.737.239.594,00 (quarenta e nove bilhões, setecentos e trinta e sete milhões, duzentos trinta e nove mil e quinhentos e noventa e quatro reais) o que significou aumentos de 14,6% sobre o valor da dotação final aprovada para os investimentos das empresas estatais em 2006 e de 47,1% sobre o montante realizado naquele exercício. Os valores de 2006 foram atualizados para preços médios de 2007 pelo IGP-DI. O montante aprovado agregava dotações para a execução de obras ou serviços em 351 projetos e 252 atividades.

4. Faz-se relevante esclarecer que a PETRORIO - Petroquímica do Rio de Janeiro S/A. foi incorporada pela Petrobrás Química S/A. - PETROQUISA, em Assembléia Geral Extraordinária realizada em 31 de outubro de 2006, motivo pelo qual deixará de realizar investimentos no corrente exercício.

5. O Orçamento de Investimento de 2007 teve sua dotação alterada (1) por meio de Decreto de 30.01.2007, pelo qual foram reabertos ao Orçamento de Investimento créditos extraordinários, abertos pelas Medidas Provisórias nº 336, de 26.12.2006, e nº 338, de 28.12.2006, pelos saldos apurados em 31.12.2006, no valor total de R$ 9.607.698,00, em favor das Companhias Docas: do Ceará - CDC (R$ 472.000,00), do Espírito Santo - CODESA (R$ 472.000,00), do Estado da Bahia - CODEBA (R$ 472.000,00), do Estado de São Paulo - CODESP (R$ 1.345.698,00), do Pará - CDP (R$ 4.972.000,00), do Rio de Janeiro - CDRJ (R$ 707.000,00) e do Rio Grande do Norte - CODERN (R$ 1.167.000,00), bem como (2) por meio da Medida Provisória nº 367, de 30.04.2007, foi aberto crédito extraordinário no valor total de R$ 37.505.010,00, em favor das Companhias Docas: do Espírito Santo - CODESA (R$ 6.457.683,00), do Estado da Bahia - CODEBA (R$ 1.400.000,00), do Estado de São Paulo - CODESP (R$ 6.018.799,00) e do Rio de Janeiro - CDRJ (R$ 23.628.528,00). Também por meio dessa Medida Provisória, foi realizado remanejamento em favor da Empresa Brasileira de Infra-estrutura Aeroportuária - INFRAERO, no valor de R$ 33.070.000,00. Desse movimento resultou uma dotação anual do Orçamento de Investimento de 2007 no montante de R$ 49.784.352.302,00 (quarenta e nove bilhões, setecentos e oitenta e quatro milhões, trezentos e cinqüenta e dois mil e trezentos e dois reais). Como conseqüência, o Orçamento de Investimento de 2007 passou a agregar dotações para a execução de obras e serviços em 369 projetos e 253 atividades.

6. O Orçamento de Investimento, conforme estabelecido na Lei de Diretrizes Orçamentárias - LDO para 2007 (Lei nº 11.439, de 29 de dezembro de 2006), contempla os dispêndios de capital destinados exclusivamente à aquisição ou manutenção de bens do Ativo Imobilizado, exclusive os dispêndios com a aquisição de bens destinados a arrendamento mercantil.

7. No terceiro bimestre de 2007, as empresas realizaram investimentos no valor de R$ 6.327.910.796,00 (seis bilhões, trezentos e vinte e sete milhões, novecentos e dez mil e setecentos e noventa e seis reais) equivalentes a 12,7% da dotação anual. No consolidado do exercício, as empresas realizaram investimentos no montante de R$ 17.593.640.971,00 (dezessete bilhões, quinhentos e noventa e três milhões, seiscentos e quarenta mil e novecentos e setenta e um reais), equivalentes a 35,3% da dotação anual.

8. O Quadro 01 demonstra a situação de projetos e atividades, agrupados por faixa de desempenho percentual definida pela relação entre realizado até o terceiro bimestre e dotação anual de cada subtítulo, bem como a expressividade de cada faixa em relação ao quantitativo total de subtítulos programados.

QUADRO 01 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Quantitativo de projetos e atividades, por faixa % de execução - até 3º bimestre

Despesa por Órgão

9. A Tabela 01 apresenta o demonstrativo dos investimentos consolidados por ÓRGÃO, informando a dotação anual de cada ministério setorial para o exercício de 2007 e os valores realizados no período janeiro/junho deste ano.

TABELA 01 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Dados consolidados da Despesa - Órgão

por

Valores em R$ 1,00

10. Nos três primeiros bimestres de 2007, o Ministério de Minas e Energia, ao qual estão vinculados 89,7% dos investimentos de estatais, constantes da LOA, obteve o melhor desempenho dentre os Órgãos, ao realizar 37,6% da programação anual das empresas a ele subordinadas e 95,5% do investimento global realizado no mesmo período. Na seqüência, se apresentam o Ministério da Defesa e o Ministério da Fazenda, por cumprirem 28% e 14,1% de suas respectivas programações. Os demais ministérios apresentaram desempenhos abaixo de 14% das respectivas dotações.

Fontes de financiamento dos investimentos

11. A Tabela 02 apresenta o demonstrativo das fontes de financiamento dos investimentos agregadas por natureza.

TABELA 02 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Dados consolidados Fontes de Financiamento dos Investimentos

das

Valores em R$ 1,00

12. Dos gastos realizados com investimentos em 2007, parcela equivalente a 70,0% do total foi financiada com recursos de geração própria. Em relação à dotação anual total, os recursos de geração própria previstos equivalem a 74,3%. De acordo com as respectivas dotações anuais, foram captados, em 2007, 25,8% dos recursos previstos para serem tomados por meio de operações de crédito de longo prazo internas e externas, junto às instituições financeiras, bem como 64,1% de outros recursos de longo prazo.

Estes últimos, garantiram a execução de 22,4% dos investimentos realizados no período.

Despesa por Funções e Subfunções

13. Para efeito de programação orçamentária, bem como para o controle da execução, as ações diretas ou indiretas do Governo são agrupadas por FUNÇÃO e SUBFUNÇÃO. As funções representam o maior nível de agregação das áreas de despesas que competem ao setor público e guardam relação com a estrutura organizacional do Governo Federal. A subfunção constitui parte da função, em que se agrega determinado subconjunto de despesas do setor público, de forma a identificar a natureza básica das ações que se aglutinam nas funções. As subfunções podem ser combinadas com diferentes funções.

14. As tabelas 03 e 04 demonstram os valores realizados do Orçamento de Investimento no ano de 2007, agrupados, respectivamente, por funções e subfunções.

TABELA 03 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Dados consolidados da Despesa - Função

por

Valores em R$ 1,00

TABELA 04 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Dados consolidados da Despesa - Subfunção

por

Valores em R$ 1,00

Despesa por Programa

15. Os programas constituem-se em instrumentos de organização da ação governamental, voltados para a concretização dos objetivos pretendidos. O objetivo de cada programa é atingido por meio da execução, pelas unidades orçamentárias, dos projetos e atividades constantes das ações que compõem o programa.

16. A Tabela 05 mostra os valores realizados pelas empresas estatais federais, até o bimestre em análise, no âmbito dos 35 programas contemplados no Orçamento de Investimento de 2007, sendo 11 no setor de petróleo, 8 no setor de energia elétrica e 6 no setor de transporte, nos quais foram realizados, respectivamente, R$ 15.170 milhões, R$ 1.261 milhões e R$ 16.241 mil. Foi ainda realizado R$ 1.146 milhões em demais setores, dos quais se distinguem os títulos: (1) Investimento das Empresas Estatais em Infra-Estrutura de Apoio (que agrega gastos com a aquisição e manutenção de bens destinados à administração e suporte dessas empresas), R$ 587,0 milhões; (2) Desenvolvimento da Infra-Estrutura Aeroportuária, R$ 274,6 milhões; e (3) Ampliação e Modernização das Instituições Financeiras Oficiais, R$ 224,1 milhões.

TABELA 05 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Dados consolidados da Despesa - Programa

por

Valores em R$ 1,00

17. Alguns programas, principalmente no âmbito do setor petróleo, se destacam em comparação aos demais, não apenas pelo vulto dos recursos que lhes são destinados, como, também, pelo empenho que as empresas, por eles responsáveis, dedicam em sua execução, medido pelos respectivos indicadores de desempenho. São apresentados em seguida os programas com os 5 maiores valores realizados, todos acima de R$ 497,8 milhões, e a participação de cada um no total realizado pelos 35 programas:

- Oferta de Petróleo e Gás Natural, 48,5%;

- Atuação Internacional na Área de Petróleo, 19,7%;

- Refino de Petróleo, 10,4%;

- Investimento das Empresas Estatais em Infra-Estrutura de Apoio, 3,3%; e

- Energia nas Regiões Sudeste e Centro-Oeste, 2,8%.

Despesa por Órgão/Unidade

18. A Tabela 06 apresenta o demonstrativo dos investimentos consolidados, discriminando, para cada ÓRGÃO e respectivas UNIDADES subordinadas, valores da respectiva dotação aprovada para 2007, dos realizados no terceiro bimestre e até o bimestre, bem como o coeficiente de desempenho observado no período.

TABELA 06 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Dados consolidados da Despesa - Órgão/Unidade

por

Valores em R$ 1,00

(*) Dados ref. maio/2007. A empresa não informou os dados de acompanhamento de junho/2007, descumprindo o Decreto nº 3.735/2001.

19. Das 70 empresas que tiveram programação de dispêndios aprovadas no âmbito do Orçamento de Investimento de 2007, 12 apresentaram, nºs 3 primeiros bimestres, desempenho, em termos percentuais de realização das respectivas dotações anuais, superior à média geral de 35,3%: TGC, 82,1%; PIB BV, 80,7%; REFAP, 66,5%; PNBV, 66,1%; COBRA, 60,0%; CEASAMINAS, 53,9%; PIFCo, 47,0%; ELETROACRE, 45,1%; CEAL, 44,6%; LIQUIGÁS, 43,1%, CASEMG, 37,6%; e TRIUNFO, 37%. As empresas FIC, GASPETRO e LIGHTPAR não apresentaram realização no período. A PETRORIO, em razão da sua incorporação pela PETROQUISA, conforme informado no item 4, também deixou de realizar investimento.

20. As empresas a seguir ultrapassaram a dotação anual aprovada para as ações citadas: 1) COBRA - Manutenção e Adequação de Bens Móveis, Veículos, Máquinas e Equipamentos - Nacional; 2) FURNAS - Modernização da UHE Furnas de 1.216 MW (MG) - No Estado de Minas Gerais; Modernização da UHE Mascarenhas de Moraes com 476 MW (MG) - No Estado de Minas Gerais; e Modernização da UHE Luiz Carlos Barreto de Carvalho com 1.050 MW (MG) - No Estado de Minas Gerais; 3) PETROBRÁS - Ampliação da Capacidade do Sistema de Escoamento de Petróleo e Derivados da Refinaria Alberto Pasqualini - REFAP para 30.000 metros cúbicos/dia - No Estado do Rio Grande do Sul; e Ampliação da Malha de Gasodutos da Região Nordeste (Petrobrás) - Na Região Nordeste; 4) TRANSPETRO - Manutenção e Adequação de Navios - Nacional; 5) CEAM - Revitalização do Parque de Geração Térmica de Energia Elétrica da CEAM de 71,2 kW - No Estado do Amazonas; 6) REFAP - Manutenção dos Sistemas de Controle Ambiental, de Segurança Industrial e de Saúde Ocupacional nas Atividades de Refino - No Estado do Rio Grande do Sul; 7) PNBV - Aquisição de Bens Destinados às Atividades de Pesquisa e Lavra de Jazidas de Petróleo e Gás Natural - No Exterior; 8) PIB BV - Adequação da Infra-Estrutura de Gás e Energia no Exterior - No Exterior; 9) TCG - Implantação do Gasoduto Cacimbas - Vitória (ES) com 128 km - No Estado do Espírito Santo; e 10) INFRAERO - Expansão da Infra-Estrutura Aeroportuária do Aeroporto Internacional de João Pessoa - No Estado da Paraíba; e Manutenção dos Sistemas de Proteção ao Vôo - Na Região Norte. Distribuição geográfica da despesa

21. A Tabela 07 apresenta quadro consolidado da despesa por macro-região geográfica, informando as respectivas dotações e os valores realizados no bimestre, bem como a participação percentual de cada uma nos grandes agregados. Os subtítulos cuja localização transcende os limites de uma ou mais regiões e que, devido às suas características físicas e técnicas, não podem ser desmembrados, foram classificados no tópico Nacional e representaram 26,4% do montante realizado. Os investimentos implementados no exterior participaram com 32,9%.

TABELA 07 - ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO

Dados consolidados da Despesa - Macro-Região

por

Valores em R$ 1,00

22. Da relação percentual entre gasto efetivo e dotação atual de cada região, resultam os seguintes coeficientes de desempenho: Nacional, 28,7; Exterior, 75,7; Região Norte, 15,2; Região Nordeste, 32,0; Região Sudeste, 28,8; Região Sul, 22,7; e Região Centro-Oeste, 22,5. Política de aplicação de recursos das agências financeiras oficiais de fomento

23. As aplicações previstas pelas agências financeiras oficiais de fomento foram definidas em consonância com as prioridades e metas da administração federal e com as disposições constantes da Lei nº 11.439, de 29 de dezembro de 2006 (LDO de 2007).

24. As tabelas de 8 a 12, a seguir, apresentam demonstrativos consolidados referentes à posição atual do Plano de Aplicação dos Recursos das Agências de Fomento, o acompanhamento do movimento das operações de crédito das agências, no período maio/junho de 2007, bem como a origem dos recursos que as sustentaram, em conformidade com o disposto nos §§ 4º e 5º do art. 99 da LDO de 2007, tendo presente que: 1) os valores representativos de fluxo das aplicações foram apurados pelas agências financeiras segundo o critério de variação de saldo dos empréstimos e financiamentos, consideradas as apropriações de juros e outros encargos não liquidados, deduzidas as amortizações; e 2) a definição do porte do tomador levou em conta a classificação adotada pelo BNDES.

TABELA 08 - POLÍTICA DE APLÍCAÇÃO DOS RECURSOS DAS AGÊNCIAS FINANCEIRAS OFICIAIS DE FOMENTO 2007

(Lei nº 11.439, de 29 de dezembro de 2006 - LDO 2007 - art. 99 - § 4º)

Demonstrativo das aplicações em Operações de Crédito, por Região, Unidade da Federação, Setor de Atividade, Origem dos Recursos Aplicados e Porte do Tomador

EMPRÉSTIMOS/FINANCIAMENTOS - SALDOS ANTERIORES

TABELA 09 - POLÍTICA DE APLICAÇÃO DOS RECURSOS DAS AGÊNCIAS FINANCEIRAS OFICIAIS DE FOMENTO 2007

(Lei nº 11.439, de 29 de dezembro de 2006 - LDO 2007 - art. 99 - § 4º)

Demonstrativo das aplicações em Operações de Crédito, por Região, Unidade da Federação, Setor de Atividade, Origem dos Recursos Aplicados e Porte do Tomador

EMPRÉSTIMOS/FINANCIAMENTOS EFETIVAMENTE CONCEDIDOS

(*) Estão computadas as reprogramações realizadas pelas empresas: BASA, BESCREDI, BPB e CAIXA.

TABELA 10 - POLÍTICA DE APLICAÇÃO DOS RECURSOS DAS AGÊNCIAS FINANCEIRAS OFICIAIS DE FOMENTO 2007

(Lei nº 11.439, de 29 de dezembro de 2006 - LDO 2007 - art. 99 - § 4º)

Demonstrativo das aplicações em Operações de Crédito, por Região, Unidade da Federação, Setor de Atividade, Origem dos Recursos Aplicados e Porte do Tomador

EMPRÉSTIMOS/FINANCIAMENTOS - RECEBIMENTOS

(*) Estão computadas as reprogramações realizadas pelas empresas: BASA, BESCREDI, BPB e CAIXA.

TABELA 11 - POLÍTICA DE APLICAÇÃO DOS RECURSOS DAS AGÊNCIAS FINANCEIRAS OFICIAIS DE FOMENTO 2007

(Lei nº 11.439, de 29 de dezembro de 2006 - LDO 2007 - art. 99 - § 4º)

Demonstrativo das aplicações em Operações de Crédito, por Região, Unidade da Federação, Setor de Atividade, Origem dos Recursos Aplicados e Porte do Tomador

EMPRÉSTIMOS/FINANCIAMENTOS - SALDOS ATUAIS

(*) Estão computadas as reprogramações realizadas pelas empresas: BASA, BESCREDI, BPB e CAIXA.

TABELA 12 - POLÍTICA DE APLICAÇÃO DOS RECURSOS DAS AGÊNCIAS FINANCEIRAS OFICIAIS DE FOMENTO 2007

(Lei nº 11.439, de 29 de dezembro de 2006 - LDO 2007 - art. 99 - § 4º)

Demonstrativo das aplicações em Operações de Crédito, por Região, Unidade da Federação, Setor de Atividade, Origem dos Recursos Aplicados e Porte do Tomador

EMPRÉSTIMOS/FINANCIAMENTOS A FUNDO PERDIDO